新闻资讯

了解化工最前沿信息,掌握行业发展动态

当前位置:网站首页 > 新闻资讯  > 

方正证券怎么了?两个月换三位高管,收三张罚单

2022年06月18日
       北京报道, 11月10日,

方正证券(601901.SH)发布公告称, 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司(以下简称“方正资产”)总经理再次发生人事变动。高桂新将接替彭小健担任资产管理公司总经理。值得注意的是, 彭小健担任总经理不到两个月。对此, 方正证券工作人员告诉《华夏时报》记者, 彭小健是过渡人选, 还在公司, 只是为了填补张东离职后留下的空缺。对于目前员工离职率较高的情况, 方正证券工作人员仅表示, 这是相关人员综合考虑个人职业发展和家庭原因做出的决定。
        11月8日, 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司因营业场所变更, 证券期货业务未申请续展, 被北京证监局出具监管函执照。华夏时报记者注意到, 这是方正证券半个月内第三次收到监管函。人员波动 此次北京证监局出具监管函, 处罚的主要原因是方正资产变更营业场所, 未申请换发证券期货营业执照。为此, 北京证监局要求方正资管切实提高合规意识, 完善合规管理机制, 杜绝此类事件的发生。
        4月21日, 方正证券发布搬迁公告。相关公告显示, 因业务发展需要,

方正证券及其北京资产管理分公司同日搬迁至“北京市朝阳区朝阳门南大街10号”。“兆泰国际中心A座15-19层”, 其中, 方正资产管理公司办公地址为“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座18层”。值得注意的是, 两月期间, 分公司更换了三名总经理。 11月10日, 方正证券发布公告称, 高桂新已于11月9日就任资产管理分公司总经理, 彭小健不再履行上述职责。 10月27日, 方正证券发布公告称, 张东不再担任资产管理分公司总经理, 彭小健代其履行职责。根据中国证券业协会的信息, 张东已于今年10月20日离开方正证券, 同月离职。 26日加入湘财证券。值得一提的是, 高桂新此前曾在多家资产管理机构任职。 2000年10月加入华夏基金担任高级经理; 2006年3月加入大成基金, 任副主任、主任; 2012年3月加入国泰基金, 担任执行委员会成员、助理总经理兼首席产品官; 2015年4月返回大成基金担任执行委员会成员、总经理助理、产品委员会主席; 2020年1月加入渤海银行, 资产管理部副总经理。三张罚款 记者注意到, 以上是方正证券半个月内收到的第三封监管函。此前, 10月26日至27日, 湖南证监局公告称, 经调查, 方正证券未履行方正证券(香港)金融控股有限公司的管理职责。控制存在重大缺陷。方正证券采取责令限期改正、责令处罚相关责任人并报告处理结果的行政监管措施。作为时任方正证券执行委员会主任, 主要经营负责人高丽对上述违规行为负有领导责任。因此, 湖南证监局决定采取行政监管措施进行监督谈话。高丽出生于1961年11月, 今年将60岁。这可能意味着他将受到惩罚而退休。根据方正证券 2021 年半年度报告, 2021 年 8 月 23 日, 购买方正香港金控合并范围内结构化主体持有的 HKJHCC 5.35 01/24/23、HKJHCC 4.575 04/20/20二级市场以486.6万美元成交。截至本财务报告日, HKJHCC 5.35 01/24/23、FOUIHK 8.45 07/14/20、HKJHCC 7.45 10/16/22、HKJHCC 4.575 04/20/20 共售出4只债券。
       记者查询到的有限资料发现, 上述债券与一家名为诺熹资本有限公司的公司有关。方正香港金控作为方正证券公司开展海外业务的平台, 每年都出现亏损。自方正香港金控开业以来, 7年累计亏损高达7.24亿元。截至2021年6月30日, 方正香港金控总资产7.46亿元, 净资产1.77亿元。在接受《华夏时报》记者采访时, 方正证券的工作人员仍然回避了方正香港金控的问题。方正香港金控的四笔自营债券交易是如何决策的?为什么选择诺熙资本作为交易对手?方正香港金控7.46亿元总资产的具体构成是什么?是否有减值测试?这仍然是一个谜。主编:颜辉主编:夏神察
联系我们

青海省海西蒙古族藏族自治州大柴旦行政委员会锡铁山镇光河壮小区6栋

17760435118

bombaydreamstheshow.com

关注我们:
关于我们
化工贸易
服务中心
加入我们
互动平台
扫描关注微信号
关注我们
扫描关注微信号
扫描浏览手机站
关注我们
扫描浏览手机站